Ausgangslage

Die zunehmende Regulierungsdichte betrifft längst nicht mehr nur Banken und Versicherungen. Mit Inkraftsetzung des neuen Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) ist eine professionell geführte Compliance-Funktion sowie ein angemessenes Risikomanagement auch für Vermögensverwalter und Trustees zwingend vorgeschrieben. Die Erfüllung der neuen Regularien stellt insbesondere kleinere Institute vor grosse Herausforderungen, da sie einen hohen administrativen Aufwand erzeugt und umfassendes rechtliches Know-how erfordert.

Unsere Erkenntnisse zeigen, dass eine richtig umgesetzte Compliance und ein effizientes Risikomanagement einen messbaren Mehrwert generieren, zu einer optimalen Betreuung der Kundenbeziehung beitragen und letztlich eine qualitativ hochstehende Vermögensverwaltung ermöglichen. Mit unserer breiten und fundierten Erfahrung decken wir als Ihr externer Spezialist sämtliche Kernbereiche von Legal, Compliance und Risikomanagement ab und bieten Ihnen folgende Dienstleistungen massgeschneidert und aus einer Hand an, damit Sie sich weiterhin vollumfänglich auf Ihr Kerngeschäft und insbesondere auf Ihre Kunden fokussieren können:

Legal & Regulatory

  • Beratung bei komplexen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen
  • Interessenvertretung gegenüber Aufsichtsbehörden sowie Selbstregulierungs- und Branchenorganisationen im In- und Ausland
  • Unterstützung in der Bearbeitung von Rechtsfällen
  • Erarbeitung von branchenspezifischen Verträgen und Dokumenten (Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsverträge, Kreditverträge, Konto-/Depotverträge, etc.)
  • Erarbeitung und Review von branchennahen Verträgen (z.B. Non Disclosure Agreemenents, Outsourcing-Verträge)
  • Durchführung von Legal- und Regulatory Due Diligences
  • Erstellung von Gutachten und Stellungnahmen zu aufsichts- und finanzmarktrechtlichen Themen

Compliance

  • Entwicklung und Implementierung eines effizienten Compliance Programms
  • Beurteilung von Compliance Risiken und vorhandenen Compliance-Prozessen
  • Übernahme von Compliance Tätigkeiten im Rahmen von Outsourcing-Lösungen; oder
  • Unterstützung der bestehenden internen Compliance-Funktion
  • Erstellung und Überarbeitung von Reglementen und Weisungen
  • Übernahme der Geldwäschereifachstellen-Funktion (Eröffnungsprozess, Risikobeurteilung, Hintergrundabklärungen zu Transaktionen und Kunden mit erhöhten Risiken, besondere Abklärungen)
  • Überprüfung und Aufarbeitung von Kundendossiers hinsichtlich weiterer regulatorischer Vorgaben z.B. aus FIDLEG (Informationspflicht, Angemessenheit und Eignung, Dokumentation und Rechenschaft, Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen, etc.)
  • Durchführung von Compliance-Kontrollen (Cross-Border, Vertrieb, Mitarbeiter-geschäfte, Verhaltensregeln)
  • Erstellung und Präsentation des jährlichen Compliance-Tätigkeitsberichts und der GwG-Risikoanalyse
  • Vorbereitung und Durchführung von Schulungen
  • Ausarbeitung und Einreichung von Änderungsgesuchen sowie Meldungen an die FINMA und die Aufsichtsorganisation

Risikomanagement und IKS

  • Entwicklung, Implementierung und Optimierung eines integrierten Risikomanagement-Frameworks
  • Beurteilung bestehender Strukturen, Prozesse und Methoden
  • Unterhalt des Internen Kontrollsystems (IKS)
  • Einführung von Instrumenten zur Risikoidentifizierung, -bewertung und -minderung
  • Sicherstellung der Umsetzung und Dokumentation des IKS
  • Ausarbeitung des Frameworks für die jährliche Risikoanalyse

Sämtliche oben genannten Beratungsdienstleistungen können durch uns auch im Rahmen eines Outsourcing-Mandates wahrgenommen werden.

Unsere Kompetenz, Ihr Vorteil

Unser Anspruch ist es, Ihnen effiziente, innovative und zielführende Lösungen in verständlicher Form und zu kompetitiven Preisen anzubieten. Gerne nehmen wir uns die Zeit, Sie und Ihre Unternehmung kennenzulernen, damit wir eine ganzheitliche Sicht auf Ihr Geschäftsmodell und Ihre Bedürfnisse erhalten und den Grundstein für eine erfolgreiche Zusammenarbeit legen können. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme.

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