Ausgangslage

Die Bedeutung einer professionellen und unabhängigen Legal, Compliance & Risikomanagement-Funktion in einer Unternehmung nimmt seit Jahren stetig zu. Mit der Einführung des neuen Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) erfolgt ab 1. Januar 2020 eine weitere Verschärfung der Anforderungen. Gerade für kleinere und mittlere Vermögensverwalter wird es zunehmend schwieriger, Legal, Compliance & Risikomanagement-Ressourcen aufrechtzuerhalten, welche über die notwendigen fachlichen Qualifikationen sowie Erfahrung verfügen und dennoch finanziell tragbar sind.

Outsourcing der Compliance-Funktion

Unsere Erfahrung zeigt, dass eine Legal, Compliance & Risikomanagement-Funktion bei kleinen bis mittleren Vermögensverwaltern keine Vollzeitstelle erfordert. Vielmehr bietet sich unter diesen Voraussetzungen eine Auslagerung von Aufgaben und Funktionen an einen externen Dienstleister an.
Mit der gebotenen Sorgfalt, Professionalität sowie der gemäss FINIG erforderlichen Unabhängigkeit unterstützen wir Sie gerne mittels einer auf Sie, Ihr Geschäftsmodell und Ihre Bedürfnisse ausgerichteten Outsourcing-Lösung. Unsere Dienstleistungen umfassen unter anderem:

  • Wahrnehmung der Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Wahrnehmung der Aufgaben der Geldwäschereifachstelle
  • Wahrnehmung der Aufgaben der Risikokontrolle inkl. Aufbau und Pflege des internen Kontrollsystems (IKS)
  • Unterstützung in Rechts- und Compliance-Themen vor Ort
  • Durchführung der Compliance-Kontrollen
  • Erstellen der notwendigen Reportings sowie Tätigkeitsberichte und Präsentation der Ergebnisse gegenüber dem Management
  • Vorbereitung und Begleitung von Revisionen

Sämtliche oben genannten Outsourcing-Tätigkeiten werden durch uns auch als reine Beratungsdienstleistungen erbracht.

Body Lending

Ein kurzfristiger Ausfall eines Legal & Compliance-Verantwortlichen ist ärgerlich, kann aber (z.B. infolge Krankheit, Unfall, Kündigung) jederzeit eintreten. Auch in diesen Fällen sind wir für Sie da und unterstützen Sie mittels eines Body-Lending-Mandats sofort, flexibel und pragmatisch bei der erfolgreichen Überbrückung Ihres temporären Engpasses.

Unsere Kompetenz, Ihr Vorteil

Outsourcing ist Vertrauenssache. Durch unsere Kompetenz und unsere Erfahrung können Sie sich sicher sein, dass Sie mit unseren Outsourcing- oder Body Lending-Optionen jederzeit im Einklang mit den regulatorischen Vorgaben arbeiten. Wir verfügen über genaue Kenntnisse der Anforderungen der Aufsichtsbehörde sowie umfassende Kenntnisse der anstehenden regulatorischen Änderungen. Unsere Motivation ist es, Ihnen praxisorientierte, verständliche und alltagstaugliche Lösungen zu kompetitiven Preisen, nach Ihren Bedürfnissen und mit einer hohen Servicequalität anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme.

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